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        鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)遴選公告

        來源: 本站 發(fā)布日期:2017/12/05

        為積極發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用,引導(dǎo)和帶動(dòng)社會(huì)資本,支持科技型企業(yè)發(fā)展和自創(chuàng)區(qū)建設(shè),促進(jìn)科技成果落地發(fā)展,助推打贏轉(zhuǎn)型發(fā)展攻堅(jiān)戰(zhàn),促進(jìn)科技與金融深度融合,根據(jù)《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》(豫財(cái)科〔2017〕189號(hào)),現(xiàn)面向全國(guó)公開遴選鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu),特制定本辦法。

          一、遴選原則
            根據(jù)“市場(chǎng)運(yùn)作、專業(yè)管理”要求,面向全國(guó)公開遴選基金管理機(jī)構(gòu),基金管理機(jī)構(gòu)的遴選堅(jiān)持公開、公正、科學(xué)、專業(yè)的原則。
          二、基金管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)條件

          (一)在中國(guó)大陸注冊(cè),具有獨(dú)立法人資格,且實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣,有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施,具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī),健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制;

          (二)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案;

          (三)至少有3名具備3年以上私募股權(quán)基金(含政府引導(dǎo)基金)的專職高級(jí)管理人員;

          (四)三年內(nèi)無重大經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)行為,其工作人員三年內(nèi)無受到過行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄;

          (五)提交切實(shí)可行的募資方案和投資計(jì)劃;

          (六)組建投資委員會(huì),并確定人選;

          (七)愿意接受《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》(豫財(cái)科〔2017〕189號(hào))的相關(guān)規(guī)定和要求;

          (八)資金按照項(xiàng)目通過投委會(huì)后由基金管理機(jī)構(gòu)向各合伙人發(fā)出繳款通知進(jìn)行出資;

          (九)基金管理機(jī)構(gòu)及其它出資人在基金章程中約定,存在下屬情況之一的,政府出資無需基金管理機(jī)構(gòu)及其它出資人同意,選擇提前退出:

            1.投資基金方案確認(rèn)后超過一年,未按照程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

          2.政府出資撥付投資基金賬戶一年以上,基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

          3.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

          4.基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的;

          5.其他不符合章程或合伙協(xié)議約定情形的。

          (十)基金管理委員會(huì)要求的其他條件。
          三、基金管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

        (一)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本出資部分;

        (二)基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化方式進(jìn)行運(yùn)作,主要負(fù)責(zé)制定基金的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃,負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資談判、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,實(shí)施項(xiàng)目投資。根據(jù)基金實(shí)施方案約定的投資限制,按照簽訂章程或合伙協(xié)議約定的投資決策權(quán)限和流程尋求投資決策委員會(huì)的投資決策,并執(zhí)行有關(guān)投資決策;

        (四)對(duì)投資項(xiàng)目和被投資企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理,協(xié)助其發(fā)展并制定適當(dāng)?shù)耐顿Y退出策略直至基金完全退出;

        (五)根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件的要求定期向投委會(huì)、受托管理機(jī)構(gòu)、出資人披露基金運(yùn)營(yíng)情況(包括但不限于組合投資情況等),并每年向投委會(huì)、受托管理機(jī)構(gòu)、出資人提供基金運(yùn)營(yíng)情況年度報(bào)告,包括財(cái)務(wù)報(bào)告、投資組合狀況。

        (六)負(fù)責(zé)基金的日常經(jīng)營(yíng)管理事物。

        四、遴選程序

          由中原豫資投資控股集團(tuán)有限公司組建遴選工作組,負(fù)責(zé)管理機(jī)構(gòu)的組織申報(bào)、盡職調(diào)查、答辯和評(píng)審等工作。
          (一)申報(bào)
            全國(guó)范圍內(nèi)凡符合條件的基金管理機(jī)構(gòu)均可申報(bào)。申報(bào)材料包括以下內(nèi)容:
            1.基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng);
            2.基金管理機(jī)構(gòu)的工商登記證(復(fù)印件);
            3.基金管理機(jī)構(gòu)公司章程或合伙協(xié)議;
            4.基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記有關(guān)手續(xù)或證明;
            5. 基金管理機(jī)構(gòu)高管人員和專業(yè)人才構(gòu)成及簡(jiǎn)歷;
            6. 基金管理機(jī)構(gòu)近三年主要業(yè)績(jī)情況(附2015、2016年經(jīng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及2017年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表);

            7. 基金管理機(jī)構(gòu)資金募集方案和投資計(jì)劃;
            8. 基金管理機(jī)構(gòu)投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度;
            9.出資承諾函、基金管理機(jī)構(gòu)及管理團(tuán)隊(duì)無違法違規(guī)證明等。
          (二)初選
            對(duì)有效期內(nèi)參與申報(bào)的基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)的材料組織相關(guān)專家進(jìn)行初步審核,通過初步審核后,最終選定多家基金管理機(jī)構(gòu)。
          (三)盡職調(diào)查
            基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作組組織有關(guān)專家對(duì)進(jìn)入本輪的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。
          (四)終審
            工作組組織評(píng)審專家對(duì)人選的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審,評(píng)審分為匯報(bào)、答辯及綜合評(píng)審打分三個(gè)環(huán)節(jié)。
            匯報(bào):基金管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人員匯報(bào)有關(guān)情況。
            答辯:對(duì)專家提出的問題進(jìn)行答疑。
            綜合打分:參與評(píng)審專家根據(jù)申報(bào)材料、盡職調(diào)查、匯報(bào)、答辯情況對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立打分,形成專家評(píng)審意見。依據(jù)評(píng)審專家評(píng)審意見,擬定基金管理機(jī)構(gòu)。
          (五)公示
            對(duì)擬定的基金管理機(jī)構(gòu)在河南主要媒體和有關(guān)網(wǎng)站進(jìn)行公示,公示期為7個(gè)工作日。公示無異議后確定基金管理機(jī)構(gòu)。
          五、其他事宜
            請(qǐng)符合條件且有意申報(bào)的基金管理機(jī)構(gòu),根據(jù)本辦法要求,將紙質(zhì)材料一式五份報(bào)送至中原豫資投資控股集團(tuán)有限公司,電子文檔發(fā)至yzgstzeb@163.com郵箱。
            寄送地址:河南省鄭州市經(jīng)三路北25號(hào)豫資公司北區(qū)。
            聯(lián)系人:孫寧  、劉中一 
            電話:0371-63381861

            附件:
            1.《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》
            2. 鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金申報(bào)書


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